德庆地区国有商业银行,德庆地区农村商业银行,德(略)银行:
为确保德庆县国库集中收付业务顺利开展,根据《中华人民共和国行政许可法》《中国人民银行行政许可实施办法》(中国人民银行令〔(略)〕第1号)等法律法规和规章制度要求,参照《中央财政国库集中收付代理银行资格认定管理暂行办法》(银发〔(略)〕(略)号),中国人民银行肇庆市(略)行决定对(略)—(略)年度德庆县国库集中收付代理银行实施资格认定工作,现将有关事项通知如下:
一、业务种类
本(略)非税收入收缴、财政直接(略)、财政授权(略)的代理银行资格。
二、资格认定对象
德庆地区各商业银(略)营业部)。
三、申请条件
申请资格认定的商业银行(以下简称申请人)应具备以下条件:
(一)依法持有《金融许可证》;
(二)依法持有《营业执照》,并年检合格;
(三)资金实力雄厚,资产状况良好,具有较强的风险控制能力和较好的经营业绩;
<(略)点能够满足国库集中收付业务需要;
(五)资金汇划(略)具有实时到账功能;
(六)信息(略)能够及时、全面、准确地反映所代理的国库集中收付业务信息;
(七)资(略)络安全、稳定、可靠;
(八)内部管理规范,内控制度健全,具有严格的操作规程和保密措施;
(九)中国人民银行肇庆市(略)行规定的其他条件。
四、申请材料
申请人应向中国人民银行提供以下材料(一式一份):
(一)国库集中收付业务代理银行申请书(见附件1),由申请人正式行文提出。申请书内容包括前十大股东控股情况(申请人应为总行或市(略)行提供,以认定通知落款日期为准)、机构设置、主管部门职(略)点(略)布、岗位责任、信息(略)建设、资金汇划渠道、国库集中收付业务管理办法和操作规程、风险防范机制,根据国库集中收付业务需要制定的计算机硬件配(略)通讯方案等配套措施、服务承诺等;
(二)国库集中收付代理银行资格认定申请表(见附件2)、国库集中收付代理银行资格认定指标明细表(见附件3);
(三)《金融许可证》和《营业执照》的副本复印件。可选择采取告知承诺方式(略)以替代本项资料,《承诺书》(见附件4)为加盖单位公章的原件;申请人不愿承诺或者无法承诺的,需要提交加盖单位公章的材料副本复印件;
<(略)审计部门、会计师事务所最新监管报告、审计报告等复印件。可选择采取告知承诺方式(略)以替代本项资料,《承诺书》为加盖单位公章的原件;申请人不愿承诺或者无法承诺的,需要提交加盖单位公章的复印件;
(五)申请年度前两个年度资金(略)结算方面百(略)以上案件发生及查处情况说明;
(六)申请人按照有关规定提供申请年度前两个年度境内资产负债表、损益表(也为利润表或损益比较表)复印件,各机构科目构成可能不同,以经会计师事务所审计的为准。并将有关数据填写至资产负债表、损益表(见附件5);
以上申请材料提供纸质版以及电子版。纸质版申请材料须编制目录,每页按目录顺序标注页码,逐页加盖申请行公章;电子版申请材料为申请书正文及附件2-5的电子文档,附件2-5扫描为一个PDF文档并压缩作为申请书正文附件。如规定期限内未发生上述事项的,申请人须在基本情况报告需要说明的事项中说明。申请人应对申请材料的完(略)性、真实性负责,如提交的资料有弄虚作假情况,申请人应承担相应的法律责任,并不得在下一次的资格认定活动中提出申请。
申请人提交申请材料时,应当出示单位统一社会信用代码证或营业执照,以及法定代表人或主要负责人的(略)明文件,如委托代理人提交申请资料的,还应提供代理人(略)明文件和(略)。
五、申请材料报送要求
(一)接到本通知后,申请人须负责报送前述申请材料。所有申请材料的金额单位为“(略)”,数据一律保留小数点后两位。
(二)申请人的申请材料报送截止时间为(略)年3月5日(略)。电子版申请材料通过公文(略)报送,纸质申请材料送达地址为肇庆市端州区建设二路(略)号中国人民银行肇庆市(略)行四楼国库科,超过时限未能送达的视同自行放弃申请。
联系人及电话:龙芹((略))(略)、张钰婷((略))(略)
特此通知。
附件:1.国库集中收付业务代理银行申请书.doc
2.国库集中收付代理银行资格认定申请表.doc
3.国库集中收付代理银行资格认定指标明细表.doc
4.告知书以及承诺书范本.doc
5.资产负债表和损益表.doc
中国人民银行肇庆市(略)行
(略)年2月5日